公告日期:2023-02-20
华英证券有限责任公司关于湖北兴发化工集团股份有限公司2022 年持续督导工作定期现场检查报告根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定,华英证券有限责任公司(以下简称“华英证券”“保荐机构”)作为湖北兴发化工集团股份有限公司(以下简称“兴发集团”“上市公司”“公司”)持续督导工作的保荐机构,于 2023 年 2 月对兴发集团 2022 年公开发行可转换公司债券上市以来(2022 年 10 月 31 日至 2022 年 12 月 31 日,以下称“检查期间”)的规范运行情况进行了现场检查,报告如下:一、本次现场检查的基本情况华英证券于 2023 年 2 月 7 日至 2023 年 2 月 10 日对兴发集团进行了现场检查。参加人员为保荐代表人金城及项目组成员洪逸。本次现场检查主要关注如下事项:公司治理和内部控制情况;信息披露情况;公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况;募集资金的使用情况;关联交易情况;对外担保情况和重大对外投资情况;公司经营状况等相关事项。在现场检查过程中,检查人员采取了访谈相关人员、实地察看上市公司主要生产经营场所、查看公司检查期间召开的历次三会文件、定期报告、临时报告等信息披露文件、查阅公司募集资金账户的银行对账单、募集资金使用相关凭证以及有关内控制度文件、现场查看募投项目实施进展情况、核查公司检查期间发生的关联交易、对外担保、重大对外投资相关文件等方式,在前述工作的基础上完成了本次定期现场检查。二、对现场检查事项逐项发表的意见(一)公司治理和内部控制情况保荐机构查阅了公司的公司章程、董事会、监事会、股东大会的议事规则及其他内部控制制度,检查期间股东大会、董事会、监事会及专门委员会的会议文件等资料。经核查,保荐机构认为:检查期间内,公司根据《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件要求,建立了符合上市公司要求的规范的法人治理结构,《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》能够被有效执行,公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律法规以及上海证券交易所业务规则要求履行职责,公司治理机制有效地发挥了作用;公司内部机构设置和权责分配合理,对各部门及岗位的业务权限范围、审批程序、相应责任等规定明确合规,并能够有效实行;公司已经建立内部审计制度,内部审计部门和董事会审计委员会构成、履行职责合规,公司内部控制制度得到有效执行;公司历次三会的召集、召开及表决程序合法合规,会议记录完整,会议资料保存完好,会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。(二)信息披露情况保荐机构查阅了公司信息披露制度,检查期间已披露的公告以及相关资料,并向公司董事会秘书了解信息披露情况。经核查,保荐机构认为:公司制订了完整的信息披露制度,信息披露制度符合《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法规规定,公司履行了必要的信息披露义务,信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况保荐机构查阅了公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件,检查期间的三会文件及公告,查阅了公司与关联方交易、往来相关资料,并与相关人员访谈沟通。经核查,保荐机构认为:公司资产完整,人员、财务、机构、业务独立性良好,不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情形。(四)募集资金使用情况保荐机构查阅了公司募集资金管理制度等相关制度文件,检查期间募集资金使用相关的三会文件及公告,募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证等资料,并现场查看募投项目实施进展情况。经核查,保荐机构认为:公司已建立募集资金管理制度,并能按照制度的规定存放和使用募集资金,公司使用募集资金已经按规定履行了相关决策程序并进行了信息披露,不存在违规使用募集资金的情况。另外,检查人员关注到:公司 2022 年公开发行可转换公司债券募集资金部分投资项目实施主体和实施地点在 2022 年发生了变更。经公司十届十六次董事会会议和十届十五次监事会会议分别审议通过了《关于公司变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》,同意公司变更本次部分募集资金投资项目的实施主体和实施地点。公司全体独立董事对上述事项发表了明确同意意见。同意对将本次募投项目“8 万吨/年功能性硅橡胶项目”中的子项目“5 万吨/年光伏胶项目”中的光伏胶装置部分进行……[点击查看PDF原文]
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转载自: 600141股吧 http://600141.h0.cn公司名称:兴发集团
股票代码:sh600141
市场类型:主板
上市日期:日
所属行业:化工原料
所属地区:湖北
公司全称:湖北兴发化工集团股份有限公司
英文名称:Hubei Xingfa Chemicals Group Co.,Ltd
公司简介:兴发集团公司是一家以磷化工系列产品和精细化工产品的开发、生产和销售为主业的上市公司。公司长期专注于精细磷化工产品开发,形成了品种多、规模大、门类齐全、精细化程度、产品附加值和技术含量较高的产品链,现拥有工业级、食品级、医药级、电子级、肥料级产品多个...
注册资本:11.1亿
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